Compliance e Risk Management per Gestori patrimoniali

Le esigenze di compliance ed il risk management per i gestori patrimoniali e i gestori di patrimoni collettivi presentano delle particolarità derivanti dalle dimensioni e dalle attività svolte. Le strutture di piccole dimensioni e con modelli di business privi di rischi elevati hanno obblighi di compliance semplificati.

In particolare offriamo i seguenti servizi: 

    •    recepimento ed implementazione della regolamentazione FINMA o OV; 
    •    informativa regolare su novità normative alle quali le piccole strutture devono conformarsi e supporto concreto nella messa in atto;

    •    set up di uno scheletro minimo di sistema interno di controllo volto a garantire una corretta gestione dei rischi e a tutela dell’irreprensibilità delle figure di riferimento (Consiglieri di amministrazione, Direzione Generale);
    •    assistenza nell’allestimento di due diligence sulla società da parte di terzi (banche, broker, controparti);
    •    svolgimento di attività di compliance regolari quali accordi con banche e controparti, FATCA, Mifid, Scambio automatico di informazioni.
Questo servizio può anche essere offerto nella forma di un pacchetto prepagato di ore che il Cliente può impiegare a sua discrezione nell’ambito dell’offerta sopra elencata.