La Società
BV & Compliance Sagl fornisce supporto agli intermediari finanziari e bancari alle crescenti esigenze normative in materia di compliance, gestione dei rischi, monitoraggio regolamentare, corporate governance ed organizzazione adeguata e nei processi autorizzativi di nuovi intermediari finanziari.
Grazie alle diverse competenze specialistiche e all’esperienza professionale maturata all’interno di importanti entità bancarie e finanziarie, ed alle qualifiche professionali dei partners e collaboratori, BV & Compliance è in grado di fornire ai propri clienti soluzioni concrete e pragmatiche.
BV & Compliance si propone con una struttura agile e flessibile, in grado di accompagnare e supportare i propri clienti nell’adempimento degli obblighi normativi legati alle loro attività.
Aree di attività
- Consulenza in materia di compliance, corporate governance ed organizzazione adeguata
- Affiancamento alla funzione compliance su temi specifici
- Esternalizzazione della funzione Compliance e Risk Management
- Consulenza in materia di gestione dei rischi
- Lotta al riciclaggio di denaro ed il finanziamento del terrorismo, Know your client e Know your transactions
- Regolamentazione nell’ambito dei mercati finanziari
- Attività transfrontaliera e Risk management
- Supporto nell’implementazione di standard ESG (investimenti sostenibili)
- Supporto nell’ambito di procedure di accertamento da parte delle autorità di vigilanza
- Formazione di risorse interne
- Supporto nell’implementazione di nuovi progetti, nuove attività o implementazione di esigenze regolamentari
Clienti
- Banche
- Società di intermediazione mobiliare
- Gestori di patrimoni collettivi
- Gestori patrimoniali
- Fiduciarie
- Studi legali
- Family Offices txt
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