Servizi su misura per la conformità

Consulenza

Gestione rischi

Regolamenti

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Soluzioni per la conformità aziendale

Gestione del rischio. Conformità. Innovazione.

Compliance per Intermediari finanziari

Supporto specialistico per banche, intermediari e istituti finanziari per garantire la conformità alle normative vigenti: regolamentazione, trasparenza, tutela degli investitori e obblighi regolamentari.

Compliance e Risk Management per Gestori patrimoniali

Consulenza dedicata per gestori patrimoniali e gestori di patrimoni collettivi — per recepire e implementare regolamenti come quelli della FINMA o di ordinamenti equivalenti, predisporre un sistema interno di controllo/risk management, gestire due diligence, obblighi FATCA/MiFID e adeguarsi alle normative.

Formazione

Corsi e training per collaboratori e management per aggiornarli sulle normative e prassi di compliance e risk management, contribuendo a sviluppare competenze interne all’ente.

Esternalizzazione delle funzioni Compliance e Risk Management

Offerta di servizi “chiavi in mano”: la funzione Compliance (e gestione del rischio) può essere esternalizzata totalmente o per periodi definiti. In più, BV & Compliance può intervenire in supporto su progetti specifici, picchi di lavoro o problematiche particolari.

Procedure di autorizzazione o altre licenze

Assistenza nella predisposizione delle procedure normative necessarie per l’autorizzazione di nuovi intermediari o attività regolamentate, aiutando con gli iter burocratici e regolamentari.

Monitoraggio regolamentare

Tenuta sotto controllo delle normative in costante evoluzione: aggiornamento e implementazione delle novità legislative, affinché le strutture finanziarie restino conformi in ogni momento.

Corporate governance e gestione segretariato del CdA

Supporto per strutturare e gestire la governance aziendale: segretariato del consiglio di amministrazione, gestione delle procedure interne e adempimenti societari per garantire trasparenza e correttezza organizzativa.

Supporto con le società di Audit

Assistenza nella collaborazione con società di revisione (audit), ad esempio nella predisposizione della documentazione, controlli, adeguamenti regolamentari e compliance contabile/regolamentare.

Crossborder

Servizi di compliance e consulenza regolamentare in contesti transfrontalieri, per gestire operazioni e relazioni con autorità, intermediari e normative su scala internazionale.

Nuovi progetti

Supporto per progettualità nuove: analisi normativa in fase di avvio di nuove attività, organizzazione interna, implementazione di sistemi di controllo e adeguamento regolamentare, anche per progetti IT o strutturali.